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2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》章節(jié)重點(diǎn)二十五

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  五、輔導(dǎo)工作的監(jiān)管

  1.派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要采取登記備案監(jiān)管。

  2.檔案管理期不少于5年

  3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在收到發(fā)行上市申請(qǐng)后,對(duì)輔導(dǎo)工作是否合格進(jìn)行事后判斷。

  有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格:

  第一,發(fā)行人存在重大法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患,而未在輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告中指明的。

  第二,輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的。

  第三,中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)輔導(dǎo)工作認(rèn)定不合格的,可不受理輔導(dǎo)對(duì)象的申請(qǐng);受理輔導(dǎo)對(duì)象的申請(qǐng)文件后發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)不合格的,可中止或終止審核。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將輔導(dǎo)工作情況作為考評(píng)保薦人的一項(xiàng)重要內(nèi)容。經(jīng)認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情況對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)責(zé)任人予以單處或并處通報(bào)批評(píng)、警告、暫停直至取消輔導(dǎo)業(yè)務(wù)資格、暫停直至取消從業(yè)資格的處罰。

  例題6:判斷正誤:輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間,如果輔導(dǎo)對(duì)象發(fā)生1/3 以上的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更,則應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。

  答案:正確

  例題7:判斷正誤:發(fā)行人存在重大法律障礙和風(fēng)險(xiǎn)隱患的總結(jié)報(bào)告中予以指明,中國(guó)證監(jiān)會(huì)就可以直接認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格。

  答案:正確

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