五、輔導(dǎo)工作的監(jiān)管

　　1.派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要采取登記備案監(jiān)管。

　　2.檔案管理期不少于5年

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在收到發(fā)行上市申請(qǐng)后，對(duì)輔導(dǎo)工作是否合格進(jìn)行事后判斷。

　　有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格：

　　第一，發(fā)行人存在重大法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患，而未在輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告中指明的。

　　第二，輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的。

　　第三，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)輔導(dǎo)工作認(rèn)定不合格的，可不受理輔導(dǎo)對(duì)象的申請(qǐng);受理輔導(dǎo)對(duì)象的申請(qǐng)文件后發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)不合格的，可中止或終止審核。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將輔導(dǎo)工作情況作為考評(píng)保薦人的一項(xiàng)重要內(nèi)容。經(jīng)認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情況對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)責(zé)任人予以單處或并處通報(bào)批評(píng)、警告、暫停直至取消輔導(dǎo)業(yè)務(wù)資格、暫停直至取消從業(yè)資格的處罰。

　　例題6：判斷正誤：輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間，如果輔導(dǎo)對(duì)象發(fā)生1/3 以上的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更，則應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。

　　答案：正確

　　例題7：判斷正誤：發(fā)行人存在重大法律障礙和風(fēng)險(xiǎn)隱患的總結(jié)報(bào)告中予以指明，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就可以直接認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格。

　　答案：正確

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