二、證券分析師職業(yè)責(zé)任

　　1、證券分析師應(yīng)當(dāng)珍視其職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)名譽(yù)，不得做出有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。

　　2、證券分析師應(yīng)當(dāng)敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研業(yè)務(wù)，掌握?qǐng)?zhí)業(yè)所應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)和服務(wù)技能，并充分運(yùn)用自己的專業(yè)知識(shí)和技能，努力完成客戶委托事項(xiàng)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平，維護(hù)客戶與社會(huì)公眾的利益。

　　3、證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶或投資者并提出改正建議。

　　4、證券分析師對(duì)機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守公正、公平原則。但證券分析師可以依據(jù)客戶具體的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的提出適合不同客戶需要的特定建議。

　　5、證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。

　　6、證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料或工作底稿妥善保存以備查證。

　　7、證券分析師應(yīng)積極參與投資者教育活動(dòng)。

　　三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

　　1、證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。

　　2、證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益。

　　3、證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃鎏摷俪兄Z。

　　4、證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務(wù)，不得依據(jù)未公開信息撰寫分析報(bào)告，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者買賣證券。

　　5、證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突，或自身利益與所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)與客戶申明，必要時(shí)證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)須進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。

　　6、證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。

　　7、證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同維護(hù)和增進(jìn)行業(yè)聲譽(yù)。證券分析師不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、詆毀、損害同行聲譽(yù)的言論。不得以不正當(dāng)手段與同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

　　8、證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　9、證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)。證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行含有歧義和誤導(dǎo)內(nèi)容的宣傳，或可能會(huì)使公眾對(duì)證券分析師產(chǎn)生不合理期望的宣傳。

　　10、證券分析師不得以客戶利益為由做出有損社會(huì)公眾利益的行為。

　　11、證券分析師應(yīng)充分尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在研究和出版活動(dòng)中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為。

　　12、證券分析師在研究過程中應(yīng)盡可能熟悉與了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究報(bào)告中引用他人研究成果時(shí)應(yīng)當(dāng)注明出處。