委托指令內(nèi)容：賬戶號碼 證券代碼 買賣方向 委托數(shù)量 委托價格

　　市價委托優(yōu)點：1沒有價格上的限制 2指令執(zhí)行較容易 3成交迅速成交率高

　　全價交易指 買 賣債券時以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　　凈價交易指 買賣買賣債券時以不含應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易 深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價交易

　　非柜臺委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網(wǎng)上委托

　　集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交 ，上交所以二個價位的中間價成交

　　我國債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商(做市商)雙邊報價中斷時間不超過60分鐘，收益率差小于10個基點單筆不得低于5000手

　　營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點：1防范挪用客戶結(jié)算資金 2非法融入融出資金

　　3業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 4結(jié)算風(fēng)險

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 技術(shù)風(fēng)險 管理風(fēng)險(防范：1嚴(yán)格操作規(guī)程2提高員工素質(zhì) 3嚴(yán)格內(nèi)部管理 4提高差錯的處理效率)

　　網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點：經(jīng)濟性 高效性 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)上定價市值配售屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式

　　新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結(jié)，驗資及配號(承銷商需做回?fù)芤�在驗資當(dāng)日通知交易所) T+2搖號抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

　　上海A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請材料 T-3結(jié)算公司做出答復(fù) T-1申請信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權(quán)益登記 T+4除息日 T+8紅利放發(fā)日

　　我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管 配股繳款是向場內(nèi)申報賣出配股權(quán)證(實質(zhì)是買入股票) 配股不收傭金，過戶費，印花稅

　　深交所認(rèn)購基金以基金份額為單位申報

　　ETF基金 當(dāng)日申購的可以賣出但不可贖回 當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以用于申購

　　當(dāng)日買入的可以贖回不可以賣出 當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣出但不可以申購

　　權(quán)證發(fā)行人不可以買賣自己的權(quán)證 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣出 現(xiàn)金方式行權(quán)是自動行權(quán)，持有人無需申報指令

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主(代)辦的股份

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種) 非上市股份報價轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

　　柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續(xù)簡單，費是少

　　自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 市場風(fēng)險 經(jīng)營風(fēng)險

　　自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性(行為、方式、品種)交易的風(fēng)險性 收益的不穩(wěn)定性

　　自營三級體制：董事會(最高決策機構(gòu))――投資決策機構(gòu)(最高管理機構(gòu))――自營業(yè)務(wù)部(執(zhí)行機構(gòu))

　　自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權(quán)限 3決策和操作檔案管理 4獨產(chǎn)的實時監(jiān)控 5風(fēng)險監(jiān)控報告機制 6風(fēng)險監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績考核和激歷制度 8全面稽查 9自營人員的職業(yè)道德和誠信教育

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1)公平公正，誠實守信 2)健全內(nèi)控，規(guī)范運作 3)投資風(fēng)險客戶自擔(dān)