七、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　1.證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　2.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能(考點)

　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。

　　(2)證券的存管和過戶。

　　(3)證券持有人名冊登記。

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收。

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。

　　(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

　　3.證券登記結(jié)算機構(gòu)需要采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行：

　　(1)制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度。

　　(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范。

　　(3)建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風險評估體系。

　　(4)要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)應(yīng)急應(yīng)變程序和操作流程。

　　同時，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風險基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。證券結(jié)算風險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　【例8·單選題】我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得(　)。

　　A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　【答案】C

　　4.中國證券登記結(jié)算有限責任公司是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)。該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一個分公司。