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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點分析(2)

第 1 頁:第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點
第 2 頁:第三節(jié) 委托買賣
第 3 頁:第四節(jié) 競價與成交 第五節(jié) 交易費用
第 4 頁:第六節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)部控制與操作規(guī)范

  二、證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的基本操作規(guī)范

  (一)經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求(重點)

  1.前后臺分離和崗位分離。

  營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開,不得兼職或混合操作;

  電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。

  2.重要崗位專人負責,嚴格操作權限管理。

  資金存取和其他崗位不得合并

  3.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務

  4.營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案。20年內(nèi)不得銷毀。

  5.證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理。

  (二)經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范

  1.證券賬戶管理。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。(具體操作程序了解即可)

  (1)代理開立證券賬戶

  (2)證券賬戶卡掛失補辦。

  (3)證券賬戶注冊資料變更。

  (4)證券賬戶合并。

  (5)證券賬戶注銷。

  ①自然人申請注銷:客戶填寫注銷證券賬戶申請表,并提交沒有證券余額的證券賬戶卡、有效身份證明文件及復印件。

 、诜ㄈ松暾堊N:客戶填寫注銷證券賬戶申請表,并提交沒有證券余額的證券賬戶卡。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身份證明文件復印件。

  (6)非交易過戶。

  ①自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶

 、谧匀蝗艘虺鰢ň酉蚴苜浫速浥c公司職工股辦理非交易過戶

  2.資金賬戶管理。

  (1)資金賬戶開戶。(開戶程序了解即可)

 、匍_戶申請。

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