第 1 頁:第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點 |
第 2 頁:第三節(jié) 委托買賣 |
第 3 頁:第四節(jié) 競價與成交 第五節(jié) 交易費用 |
第 4 頁:第六節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)部控制與操作規(guī)范 |
第2章:證券經(jīng)濟業(yè)務(1-7節(jié))考點分析
第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點
一、證券經(jīng)紀業(yè)務概述(考點理解)
證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務。
在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券公司不墊付資金,不賺差價,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。(重點)
在證券經(jīng)紀業(yè)務中,包含的要素有:委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。(了解)
證券經(jīng)紀商的作用主要表現(xiàn)在:第一,充當證券買賣的媒介。第二,提供咨詢服務。(重點)
證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有:業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。(重點)
二、經(jīng)紀關(guān)系的建立(新知識點、重點難點)
按我國現(xiàn)行的做法,投資者人市應事先到中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。投資者到證券經(jīng)紀商處委托買賣證券 之前,證券經(jīng)紀商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》(也稱《證券委托買賣協(xié)議》),并為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶。
三、委托人、證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(了解)
四、經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為(重點難點)
(1)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔保物或質(zhì)押物。
(2)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
(3)不得違背客戶的指令買賣證券,或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托。
(4)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
(5)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。
(6)不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。
(7)不得以任何方式提高或降低,或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準,收取不合理的傭金和其他費用。
(8)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。
(9)不得借職業(yè)之便,利用或泄露內(nèi)幕信息。
(10)不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。
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