2.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。(了解)

　　深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定如下：

　　會員集合資產(chǎn)管理計劃的證券交易活動應當通過自有專用席位進行。1集合資產(chǎn)管理計劃應當使用1個專用席位;單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用席位。

　　(三)資產(chǎn)管理業(yè)務資格

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(重點難點、數(shù)據(jù)記憶)

　　(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍;

　　(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;

　　(3)資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;

　　(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　(5)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲取中國證監(jiān)會批準的資產(chǎn)管理業(yè)務資格。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料：(了解)

　　(1)申請書;

　　(2)經(jīng)營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件;

　　(3)凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表;

　　(4)負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表;

　　(5)資產(chǎn)管理業(yè)務人員、風險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復印件;

　　(6)申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明;

　　(7)內(nèi)部控制和風險管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的內(nèi)控評審報告;

　　(8)資產(chǎn)管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程;

　　(9)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　(四)設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序(了解)

　　證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應當事先報中國證監(jiān)會備案;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　1.申報。申報材料的主要內(nèi)容包括：(了解)

　　2.受理。

　　3.審核。

　　(五)集合資產(chǎn)管理計劃說明書(考點，但很少出題)

　　★ 投資限制。列明《辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項，包括但不限于下列投資行為：(重點考點)

　　(1)將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購;

　　(2)將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;

　　(3)將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;

　　(4)將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;

　　(5)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。

　　★ 信息披露。(重點考點)

　　(1)至少每3個月一次向委托人提供準確、完整的資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況作出詳細的說明;

　　(2)說明委托人查詢的時間、方式和途徑;

　　(3)列明重大事項的披露和披露方式。