四、證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任

　　(一)監(jiān)管措施

　　1.證券公司的內(nèi)部控制。

　　2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理。

　　3.證券交易所的監(jiān)管。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

　　4.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。

　　(1)證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構報送年度報告：自每月結束之日起內(nèi)，報送月度報告。

　　發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向證券監(jiān)管機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。

　　(2)信息披露。證券公司應當依法按證券監(jiān)管機構的有關要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。

　　(3)檢查制度。

　　(二)法律責任

　　依據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定進行處理。

　　見教材147-149頁。

　　【例1】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　答案：B

　　【例2】證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列(　)情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　答案：ABCD

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