第四節(jié)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

　　一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義

　　二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類

　　以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為五種類型。

　　法律風(fēng)險(xiǎn)

　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　管理風(fēng)險(xiǎn)

　　三、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

　　(一)制度防范(重點(diǎn)掌握，經(jīng)常成為考點(diǎn))

　　1、全額交易結(jié)算資金制度

　　2、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　3、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察

　　1、事先預(yù)警

　　2、實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　3、事后監(jiān)察

　　(三)自律管理

　　1、制度建設(shè)

　　2、內(nèi)部監(jiān)察

　　3、行業(yè)檢查

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