一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓

　　B.股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)

　　C.企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓

　　D.人民幣特種股票在交易所買(mǎi)賣(mài)

　　2.(　　)不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容。

　　A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

　　B.股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

　　C.上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

　　D.股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

　　3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

　　B.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

　　D.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

　　D.認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買(mǎi)人公司發(fā)行的股票

　　4.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是(　　)。

　　A.投機(jī)收入

　　B.傭金收入

　　C.投資收入

　　D.買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

　　5.根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為(　　)。

　　A.有形席位和無(wú)形席位

　　B.普通席位和專用席位

　　C.購(gòu)入席位和售出席位

　　D.代理席位和自營(yíng)席位

　　6，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得(　　)頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)家外匯管理局

　　C.交易所

　　D.國(guó)務(wù)院

　　7.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于(　　)向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.每年4月30日前

　　B.每月前7個(gè)工作日內(nèi)

　　C.每年7月30日前

　　D.每月后7個(gè)工作日內(nèi)

　　8.證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于(　　)。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.成交

　　D.競(jìng)價(jià)

　　9.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

　　10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以(　　)罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

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