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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義:第四章

根據(jù)往年經(jīng)驗(yàn),2011年上半證券從業(yè)資格考試將采用2010版證券從業(yè)資格考試教材及大綱。以下是考試吧針對教材及大綱為各位考生精選的講義,希望各位考生能認(rèn)真學(xué)習(xí)。

  第四章 模擬試題

  一、單項(xiàng)選擇題

  1、綜合類證券公司以盈利為目的,并以自有資金和依法籌集的資金,用以自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。

  A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);B、代理業(yè)務(wù);C、自營業(yè)務(wù);D、承銷業(yè)務(wù)

  2、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )

  A、上市證券的自營買賣;B、非上市證券的自營買賣;C、憑證式債券的自營買賣;D、金融衍生工具的自營買賣

  3、證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是( )

  A、決策的限制性;B、收益的不穩(wěn)定性;C、交易的持久性;D、買賣的間接性

  二、多項(xiàng)選擇題

  1、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),必須遵守的一般規(guī)定包括( )

  A、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元;

  B、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn);

  C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元;

  D、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

  2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有( )行為

  A、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶的利益;

  B、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶的利益;

  C、自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶的利益;

  D、以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

  3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有( )行為

  A、內(nèi)幕交易;B、操縱市場;

  C、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;

  D、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

  三、判斷題

  1、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。(F)

  2、證券公司進(jìn)行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差,這種收益像代理手續(xù)費(fèi)那樣穩(wěn)定。(F)

  3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是:設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣5億元。(F)

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