第四節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍

　　(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念

　　2001.6.12中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2002.12.27《試行》

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　我國(guó)開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通的問題，以后從證券交易所退市的股票，也可以進(jìn)入這一系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍

　　主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。

　　1、主辦業(yè)務(wù)范圍

　　⑴對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù);

　�、妻k理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜;

　�、前l(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告;【10個(gè)工作日;5個(gè)工作日】

　�、戎笇�(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息;

　�、蓪�(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題 ，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告協(xié)會(huì);

　�、矢鶕�(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng);

　�、藚f(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

　　2、代辦業(yè)務(wù)范圍

　　⑴開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;

　�、剖芡修k理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;

　　⑶向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);

　　⑷根據(jù)轉(zhuǎn)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng);

　�、蓞f(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

　　二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件【12】

　　4、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元;

　　6、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為;

　　8、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高管負(fù)責(zé)日常管理，至少配2名承銷資格人員，其余均有從業(yè)資格;

　　9、具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理;

　　(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件

　　只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

　　未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

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