三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

　　投資者必須開(kāi)立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)。

　　法人投資者在開(kāi)立股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)時(shí)，需提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)、法定代表人身份證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和經(jīng)辦人身份證。

　　投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份。

　　根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類(lèi)轉(zhuǎn)讓。

　　股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值;凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。

　　股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00;之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。

　　股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%

　　四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)

　　2006年1月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

　　推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，一可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對(duì)擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等提供專(zhuān)業(yè)報(bào)務(wù);二是可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;三是可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;四可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。

　　股份報(bào)價(jià)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的區(qū)別：

　　⑴掛牌公司屬性不同。

　　⑵轉(zhuǎn)讓方式不同。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)

　�、切畔⑴�露標(biāo)準(zhǔn)不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司，其信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。

　�、冉Y(jié)算方式不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多邊凈額結(jié)算，通過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收。

　　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓、信息披露和終止掛牌等幾個(gè)方面。

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