9.簽名。客戶簽名以示對所作的委托負(fù)責(zé)。若預(yù)留印鑒，則應(yīng)蓋章。

　　10.其他內(nèi)容。其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號碼、資金賬號等。

　　例2-10(2010年3月單選題)上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )及其整數(shù)倍。

　　A.1手 B.10手 C.100手 D.1000手

　　【參考答案】D

　　例2-11(2010年3月多選題)國債交易的計息原則是( )。

　　A.“起息日”當(dāng)天計算利息

　　B.“到期日”當(dāng)天計算利息

　　C.“起息日”當(dāng)天不計算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　【參考答案】AD

　　(二)委托形式

　　委托形式主要包括：柜臺委托和非柜臺委托。

　　1.柜臺委托

　　委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺委托。

　　2.非柜臺委托

　　主要有電話委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托、傳真委托和函電委托。

　　例2-14(2010年3月多選題)以下委托方式中，需要由證券經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書的方式有( )。

　　A.柜臺委托 B.電話委托

　　C.函電委托 D.網(wǎng)上委托

　　【參考答案】BC

　　二、委托受理

　　證券營業(yè)部在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　(一)驗證

　　驗證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查。

　　同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查。

　　(二)審單

　　審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對委托單上填寫的買賣證券的品種、數(shù)量、價格等內(nèi)容是否符合規(guī)則進行審查。

　　(三)驗證資金及證券

　　投資者買入時要有足夠資金，賣出時要有足夠證券。如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)賬號和正確密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動檢測客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

　　例2-15(2010年3月多選題)以下委托行為合法的有( )。

　　A.上市公司甲委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣上市公司乙的股票

　　B.證監(jiān)會職員委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣封閉式股票投資基金

　　C.被宣告破產(chǎn)的民營企業(yè)委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣股票

　　D.某14歲少年經(jīng)其法定監(jiān)護人允許委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣股票

　　【參考答案】ABD

　　三、委托執(zhí)行

　　(一)申報原則

　　申報：證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機，稱為申報或報盤。

　　原則：時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

　　時間優(yōu)先是指證券營業(yè)部應(yīng)按受托時間的先后次序為委托人申報�？蛻魞�(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

　　注意：證券公司同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，應(yīng)該向交易所申報競價

　　例2-16(2010年3月單選題)證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該( )完成交易。

　　A.自行對沖 B.與委托人協(xié)商對沖

　　C.向交易所申報競價 D.報交易所批準(zhǔn)后對沖

　　【參考答案】C

　　(二)申報方式

　　1.有形席位申報

　　在證券營業(yè)部采用有形席位申報進行交易的情況下，其業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知場內(nèi)交易員，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機。

　　2.無形席位申報

　　在證券營業(yè)部采用無形席位申報進行交易的情況下，證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機聯(lián)網(wǎng)�？蛻舻奈�托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機和通信網(wǎng)絡(luò)自動傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機;或是由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸人證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機，無需場內(nèi)交易員再行輸入。注意：境外投資者買賣B股，必須通過境外的證券代理商進行。

　　(三)申報時間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。

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