知識點106(P18-22)：會員制度。

　　□我國，證交所會員分為：普通會員和特別會員。普通會員是境內(nèi)證券公司;特別會員是境外證券經(jīng)營機構(gòu)在華代表處。

　　1、會員資格�！�(可出多選題)證券交易所從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會條件�！踔饕�有：(1)合格的證券公司;(2)良好的信譽、業(yè)績和合格的資本;(3)合格的組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員;(4)承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。合格者向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會批準后，可成為會員。

　　2、會員權(quán)利與義務(wù)�！鯐�員權(quán)利有：(1)參加會員大會;(2)選舉權(quán)與被選舉權(quán);(3)提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易，享受交易所服務(wù);(5)監(jiān)督權(quán);(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。□上交所會員義務(wù)有：(1)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深證無此項規(guī)定);(2)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費并提信息資料;(其他答案一目了然)。

　　3、會員資格的申請與審批。證券公司申請，證交所自受理之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意的決定。

　　4、日常管理。□會員應(yīng)設(shè)會員代表(由高級管理人員擔任)1名，應(yīng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1-4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責：(內(nèi)容很多，若涉及就選ABCD)。定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度年報、交易系統(tǒng)運行報告等。

　　5、監(jiān)督檢查和處分。交易所對會員的交易行為實行實時監(jiān)控，重點是可能影響證券交易價格或交易量的異常交易行為。采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場方式進行監(jiān)督檢查�！鯇�問題會員采取措施包括：(1)口頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改：(4)約見談話;(5)專項調(diào)查;(6)暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(7)提請中國證監(jiān)會處理。會員應(yīng)積極配合。

　　□會員違反業(yè)務(wù)規(guī)則，采用紀律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;(3)暫�；蛳拗平灰�;(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會員資格。會員受3、4、5項嚴厲措施的應(yīng)在5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所公示�！鯐�員高級管理人員負有責任的，個人受處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。(前面1、2項)。

　　6、特別會員的管理�！躐v華代表處申請成為特別會員條件是：依法設(shè)立且滿1年，1年內(nèi)無違規(guī);(其他答案一目了然)�！跆貏e會員的權(quán)利有：(1)列席會員大會;(2)建議權(quán);(3)接受服務(wù)權(quán)。其義務(wù)：繳費;(其他一目了然)。

　　知識點107(P22-25)：交易席位和交易單元。

　　交易席位是在交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事交易業(yè)務(wù)，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。

　　□根據(jù)席位的報盤方式，分為：

　　1、有形席位。交易員(紅馬甲)報盤。

　　2、無形席位。電腦報盤�！蹩s短了申報時間與成交回報時間，減去了人工報盤環(huán)節(jié)，從而降低了申報的差錯。

　　□根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，分為：

　　1、普通席位。又稱A股席位，可從事A股股票、債券基金等證券的買賣。

　　2、專用席位(09年調(diào)整了內(nèi)容)。包括只能從事B股買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

　　□根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，分為：

　　1、代理席位。經(jīng)紀業(yè)務(wù)的。

　　2、自營席位。自營業(yè)務(wù)的。

　　□取得普通席位的條件有：一是，具有會員資格;二是，繳納席位費。境內(nèi)證券公司要取得B股席位，必須取得外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;境外機構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。經(jīng)批準的商業(yè)銀行可向交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位;保險公司、財務(wù)公司、資產(chǎn)管理公司可申請取得專用席;基金管理公司可申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。

　　除交易所批準外，會員的席位只能由會員自己使用。席位不得退回，但經(jīng)批準可以轉(zhuǎn)讓�！�(可出成多選題)會員因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需變更席位名稱的，可申請。

　　交易單元是取得席位后申請設(shè)立的、參與證券交易與接受服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。會員除了要申請相應(yīng)席位外，還要申請交易單元才能成為交易參與人。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

　　一個會員在深交所可根據(jù)業(yè)務(wù)申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。□其業(yè)務(wù)權(quán)限包括：(1)證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價(三板交易);其他等。□交易所可為交易單元提供如下服務(wù)(09年新增加內(nèi)容)：(1)申報指令;(2)獲取交易回報;(3)獲取交易信息及新聞公告;(4)接入和訪問交易所交易系統(tǒng);(5)獲取其他服務(wù)權(quán)限。(答案均一目了然)。

　　會員通過網(wǎng)關(guān)與交易所交易系統(tǒng)連接，可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。會員應(yīng)繳納交易單元的使用費、流速費、流量費等費用。

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料