查看匯總：2013年證券從業(yè)《證券交易》章節(jié)難點(diǎn)復(fù)習(xí)匯總

　　第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元

　　一、會(huì)員制度

　　在證券市場(chǎng)上，證券交易所是最主要的交易場(chǎng)所。對(duì)于實(shí)行會(huì)員制的證券交易所，投資者是通過(guò)交易所會(huì)員來(lái)代理買(mǎi)賣證券的。上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。它們通過(guò)接納證券公司入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。

　　在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容包括總則、會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。

　　(一)會(huì)員資格

　　證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件。一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定人會(huì)的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：

　　1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金。

　　3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。

　　4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。

　　(二)會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)

　　1.會(huì)員的權(quán)利。證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：

　　(1)參加會(huì)員大會(huì)。

　　(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。

　　(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。

　　(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　2.會(huì)員的義務(wù)。證券交易所會(huì)員在享受權(quán)利的同時(shí)，也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)這方面的規(guī)定也大致相同，主要有以下幾方面：

　　(1)遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定)。

　　(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

　　(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。

　　(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。

　　(三)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批

　　證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所，如申請(qǐng)書(shū)、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書(shū)，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù);報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件;組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn);組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn);協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等;每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí);及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息;督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù);督促會(huì)員及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用;證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)方式，按時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用。會(huì)員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。會(huì)員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法指定托管、接管的，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。如不能按時(shí)繳納的，證券交易所可視情況采取相應(yīng)措施。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

　　1.監(jiān)督檢查。證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書(shū)面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見(jiàn)談話。

　　(5)專項(xiàng)調(diào)查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　(7)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管，按照證券交易所要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、原始憑證、開(kāi)戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。

　　2.紀(jì)律處分。證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：

　　(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

　　(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。

　　(3)暫�；蛘呦拗平灰�。

　　(4)取消交易權(quán)限。

　　(5)取消會(huì)員資格。

　　證券交易所采取上述紀(jì)律處分時(shí)，可視情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。會(huì)員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

　　證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施：

　　(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

　　(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。

　　另外，根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(六)特別會(huì)員的管理

　　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可以成為我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。

　　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件是：依法設(shè)立且滿1年;承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī);代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　1.特別會(huì)員享有的權(quán)利有：

　　(1)列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。

　　(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　2.特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：

　　(1)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。

　　(3)及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

　　(4)按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

　　特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)批評(píng)、取消會(huì)籍等。

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