查看匯總：2013年證券從業(yè)《證券交易》章節(jié)難點(diǎn)復(fù)習(xí)匯總

　　二、交易席位和交易單元

　　(一)交易席位的含義

　　在傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關(guān)管理制度看，交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。

　　(二)交易席位的管理

　　1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。證券交易所會員的權(quán)利之一是參加交易，參加交易先要取得交易席位。根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利(以深圳證券交易所為例)：

　　(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。

　　(2)每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。

　　(3)每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。

　　(4)每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)。

　　(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

　　2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。證券交易所為了保證證券交易正常、有序地進(jìn)行，要對會員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理。證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)行制度：席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。對存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。

　　(三)交易單元

　　交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　證券交易所的會員及證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，若要進(jìn)人證券交易所市場進(jìn)行證券交易，要向證券交易所申請取得交易權(quán)，成為證券交易所的交易參與人。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。

　　下面根據(jù)《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，介紹深圳證券交易所交易單元的相關(guān)事項(xiàng)。

　　深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個或1個以上的交易單元。會員通過其在交易所設(shè)立的交易單元參與證券交易，接受交易所交易服務(wù)和管理。會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行(交易所另有規(guī)定的除外)。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

　　1.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

　　2.大宗交易。

　　3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　4.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回。

　　5.融資融券交易。

　　6.特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。

　　7.其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：

　　1.申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。

　　2.獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)。

　　3.獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。

　　4.配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。

　　5.獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。

　　會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。

　　經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

　　會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

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