查看匯總：2013年證券從業(yè)《證券交易》章節(jié)難點復習匯總

　　第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項

　　一、特別交易規(guī)定

　　在證券交易所的交易制度中，除了一般地對交易流程各環(huán)節(jié)進行規(guī)定外，還要對一些特別的交易作出安排，如大宗交易、回轉交易等;也要對出現(xiàn)的某些特殊情況制定專門的規(guī)定，如股票交易特別處理、中小企業(yè)板股票暫停上市和終止上市的特別規(guī)定等。

　　(一)大宗交易

　　大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。

　　1.上海證券交易所大宗交易

　　進行大宗交易的條件

　　根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　　(1)A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(2)B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;

　　(3)基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(4)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;

　　(5)其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　意向申報的內容包括：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內容。

　　意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定。申報方價格不明確的，上交所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出;申報方數量不明確的，上交所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。上交所還規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報。

　　有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。

　　無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　成交申報分別通過各自委托會員的席位進行。成交申報的內容有：證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內容。

　　買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其證券代碼、成交價格和成交數量必須一致。

　　大宗交易的成交申報須經證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。

　　大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

　　每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息;屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告證券名稱、成交價和成交量等信息。(大家在記相類似知識點的時候要記不同的地方)

　　2008年5月，上海證券交易所推出了大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務。

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