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2013年證券從業(yè)《證券交易》章節(jié)難點復(fù)習(xí)十九

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  3.恢復(fù)上市

  中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一,可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請:

  (1)因暫停上市第(1)項所述情形被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。

  (2)因暫停上市第(2)項所述情形被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示該情形已消除。

  (3)因暫停上市第(3)項所述情形被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的50%以下。

  (4)因暫停上市第(4)項所述情形被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還。

  (5)因暫停上市第(5)項所述情形股票交易被暫停上市的,在其后12個月內(nèi)沒有受到深圳證券交易所公開譴責(zé)。

  4.終止上市

  中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,深圳證券交易所終止其股票上市:

  (1)因暫停上市第(1)項所述情形被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的。

  (2)因暫停上市第(2)項所述情形被暫停上市后,公司首個中期報告注冊會計師出具否定意見的審計報告,或者出具無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的。

  (3)因暫停上市第(3)項所述情形被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過5000萬元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上。

  (4)因暫停上市第(4)項所述情形被暫停上市后,公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金未全部歸還。

  (5)因暫停上市第(5)項所述情形被暫停上市的,其后12個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)。

  (6)因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險警示第(6)項所述情形股票交易被實行退市風(fēng)險警示后90個交易日內(nèi),沒有出現(xiàn)過連續(xù)20個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。

  (7)因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險警示第(7)項所述情形股票交易被實行退市風(fēng)險警示的,在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股。

  (8)因暫停上市第(1)、(2)、(3)、(4)項情形被暫停上市的,公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計的首個中期報告。

  二、特殊交易事項

  特殊交易事項包括:開盤價與收盤價的確定;掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌;除權(quán)與除息;交易異常情況處理等。

  (一)開盤價與收盤價

  按照一般的意義,開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格。而在證券交易場所,往往還要通過制度來予以規(guī)范。

  根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。

  證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的,以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。按集合競價產(chǎn)生開盤價后,未成交的買賣申報仍然有效,并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。

  在收盤價的確定方面,上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。

  上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的,以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

  深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。(深圳證券交易所14:57-15:00是收盤集合競價時間)收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的,以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

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