三、會員資格的申請與審批
證券公司申請成為證券交易所的會員,首先要將-系列相關(guān)材料報送證券交易所,如申請書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。證券公司申請文件齊備的,證券交易所予以受理,并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的,向該證券公司頒發(fā)會員資格證書,并予以公告。
四、特別會員的管理
境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,若符合條件,經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。
境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是:依法設(shè)立且滿1年;承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,接受證券交易所監(jiān)管;其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗,且有良好的信譽和業(yè)績;代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的,證券交易所可以責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重給予處分,如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。
【考點五】交易席位和交易單元
一、交易席位的含義
在傳統(tǒng)意義上,交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置,其實質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關(guān)管理制度看,交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權(quán)益,是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。
二、交易單元的含義
交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
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