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2014年證券從業(yè)《投資交易》考前總復(fù)習(xí)第一章(1)

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  第一章 證券交易概述

  第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素

  一、證券交易的概念及原則

  (一)證券交易的定義及其特征

  1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動。

  2、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系

  3、證券交易的三大特征:流動性、收益性和風(fēng)險性。

  (二)我國證券交易市場發(fā)展歷程

  新中國證券交易市場的建立始于1986年。

  1999年7月1日,《證券法》正式開始實施,標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。

  (三)證券交易的三大原則

  公開原則、公平原則、公正原則

  二、證券交易的種類(重點,考點眾多,請同學(xué)們仔細(xì)閱讀)

  (一)股票交易

  (二)債券交易

  (三)基金交易

  (四)金融衍生工具交易

  1、權(quán)證交易

  2、金融期貨交易

  3、金融期權(quán)交易

  4、可轉(zhuǎn)換債券交易。

  三、證券交易的方式

  (一)現(xiàn)貨交易

  (二)遠(yuǎn)期交易和期貨交易

  (三)回購交易

  (四)信用交易

  四、證券投資者

  1、證券投資者是買賣證券的主體,可以是自然人,也可以是法人。

  2、證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條。

  3、限制成為證券投資者的范圍。

  4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。

  五、證券公司

  1、證券公司的定義。

  2、證券公司的設(shè)立條件。(重要知識點,考點)

  3、證券公司的經(jīng)營范圍。(要注意證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低注冊資本金額。)

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課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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