查看匯總：2014年證券從業(yè)《投資交易》考前總復習各章匯總

　　第一章 證券交易概述

　　第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的定義及其特征

　　1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動。

　　2、證券交易與證券發(fā)行的關系

　　3、證券交易的三大特征：流動性、收益性和風險性。

　　(二)我國證券交易市場發(fā)展歷程

　　新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　1999年7月1日，《證券法》正式開始實施，標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。

　　(三)證券交易的三大原則

　　公開原則、公平原則、公正原則

　　二、證券交易的種類(重點，考點眾多，請同學們仔細閱讀)

　　(一)股票交易

　　(二)債券交易

　　(三)基金交易

　　(四)金融衍生工具交易

　　1、權證交易

　　2、金融期貨交易

　　3、金融期權交易

　　4、可轉換債券交易。

　　三、證券交易的方式

　　(一)現(xiàn)貨交易

　　(二)遠期交易和期貨交易

　　(三)回購交易

　　(四)信用交易

　　四、證券投資者

　　1、證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。

　　2、證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條。

　　3、限制成為證券投資者的范圍。

　　4、合格境外機構投資者的定義。

　　五、證券公司

　　1、證券公司的定義。

　　2、證券公司的設立條件。(重要知識點，考點)

　　3、證券公司的經營范圍。(要注意證券公司經營各項業(yè)務的最低注冊資本金額。)

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