查看匯總：2014年證券從業(yè)《投資交易》考前總復(fù)習(xí)各章匯總

　　第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管

　　一、證券賬戶管理

　　(一)證券賬戶的種類

　　(二)開立證券賬戶的基本原則

　　合法性 (重點(diǎn)掌握不準(zhǔn)開戶的情況)

　　真實(shí)性

　　(三)開立證券賬戶的要求

　　1、境內(nèi)自然人開戶要求

　　2、境內(nèi)法人開戶要求

　　3、境外投資者開戶要求

　　4、特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求

　　(四)證券賬戶掛失與補(bǔ)辦

　　(五)證券賬戶查詢

　　*二、證券登記(2007年教材較2006年變換較大)

　　(一)初始登記

　　1、股份登記

　　2、基金登記

　　3、債券登記

　　(二)變更登記

　　1、證券過戶登記

　　2、其他變更登記

　　(三)退出登記

　　三、證券托管與存管

　　(一)證券托管與存管的概念

　　(二)我國目前的證券托管制度

　　1、上海證券交易所交易證券的托管制度。

　　從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。

　　全面指定交易制度是指投資者與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。但境外投資者從事B股交易除外。

　　2、深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　這一制度可以概括為：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。

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