第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置
有效的組織構(gòu)架是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。
一、專業(yè)委員會
(一)投資決策委員會
投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu),是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。投資決策委員會對基金經(jīng)理授權(quán),決定基金經(jīng)理的任免。
(二)風(fēng)險控制委員會
也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu),一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
二、投資管理部門
(一)投資部:投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進(jìn)行股票選擇和組合管理,向交易部下達(dá)投資指令。
(二)研究部:研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門,主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價值分析。
(三)交易部:交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。
交易部的主要職能有:
(1)執(zhí)行投資部的交易指令,記錄并保存每日投資交易情況;
(2)保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度;
(3)負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。
三、風(fēng)險管理部門
(一)監(jiān)察稽核部:
監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控,定期向董事會提交分析報告,直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
(二)風(fēng)險管理部
風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)對公司運(yùn)營過程中產(chǎn)生或潛在的風(fēng)險進(jìn)行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負(fù)責(zé),預(yù)防風(fēng)險的存在。
四、市場營銷部門
(一)市場部市場部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。
市場部的主要職能有:
(1)根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計基金產(chǎn)品,并完成相應(yīng)的法律文件;
(2)負(fù)責(zé)基金營銷工作,包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等;
(3)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù),負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。
(二)機(jī)構(gòu)理財部
為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務(wù)須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。
五、基金運(yùn)營部門(包括基金清算和基金會計兩部門)基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會計是有關(guān)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)處理。
六、后臺支持部門
(一)行政管理部
(二)信息技術(shù)部
(三)財務(wù)部
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