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2010年證券從業(yè)資格考試投資基金基礎(chǔ)講義(25)

  第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督

  一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

  二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

  (一)對基金投資范圍的監(jiān)督

  (二) 對基金投融資比例的監(jiān)督

  (三) 對基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督

  (四)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

  (五)對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督

  三、監(jiān)督結(jié)果處理方式

  四種方式:P29

  (一)電話提示

  (二)書面警示

  (三)書面報告

  (四)定期報告

  第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制

  一、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

  (一) 內(nèi)部控制的目標(biāo)

  目標(biāo)分為四項:P130

  保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格;防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,保證托管資產(chǎn)的安全完整;維護(hù)持有人的權(quán)益;保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。

  (二)內(nèi)部控制的原則(考點)

  1、 合法性原則

  2、 完整性原則

  3、 及時性原則

  4、 審慎性原則

  5、 有效性原則

  6、 獨立性原則

  二、內(nèi)部控制的基本要素

  1、環(huán)境控制

  2、風(fēng)險評估

  3、控制活動

  4、信息溝通

  5、內(nèi)部監(jiān)控

  三、內(nèi)部控制的內(nèi)容

  1 資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制

  2 資金清算的內(nèi)部控制

  3 投資監(jiān)督的內(nèi)部控制

  4 會計核算和估值的內(nèi)部控制

  5 技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制

  四、內(nèi)部控制制度的管理和監(jiān)督

  1 建立完善的稽核監(jiān)督體系

  2 明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)

  3 嚴(yán)格內(nèi)部管理制度

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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
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