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2010年證券從業(yè)資格考試投資基金基礎(chǔ)講義(40)

  第十章 基金監(jiān)管

  提示:本章內(nèi)容在2006年有較大變化,08 版教材變化也很大,09教材和08教材區(qū)別不大。

  大綱要求:

  了解基金監(jiān)管的含義與作用,熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo),掌握基金監(jiān)管的原則,了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。

  熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場的監(jiān)管,了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。

  掌握對基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容;了解對基金托管銀行的監(jiān)管;掌握對基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;了解對基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

  掌握基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容;掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容;掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。

  了解加強(qiáng)對基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性;了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件;掌握對基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范;了解對投資管理人員的基本行為規(guī)范;了解對基金管理公司督察長的監(jiān)督管理。

  第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

  一、基金監(jiān)管的含義與作用

  證券投資基金臨監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對基金市場參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

  基金監(jiān)管對于維護(hù)證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護(hù)基金持有人利益均具有重大意義,是證券市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。

  監(jiān)管體系由監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。

  二、基金監(jiān)管的目標(biāo)

  基金監(jiān)管的目標(biāo)是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。

  證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個(gè):一是保護(hù)投資者;二是保證市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。這三個(gè)目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。

  我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括:

  (一)保護(hù)投資者利益

  保護(hù)投資者利益是基金監(jiān)管工作的重中之重。投資者是市場的支撐者,保護(hù)和維護(hù)投資者的利益是我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

  (二)保證市場的公平、效率和透明

  證券市場中,通過披露保證效率是比較高的運(yùn)行,信息完全公開,讓投資者都能看清楚證券市場運(yùn)行是安全的并且沒有任何內(nèi)幕交易的。

  (三)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

  監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營條件以及其他謹(jǐn)慎要求。

  監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)做的是:要求投資者將承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)限制在能力范圍之內(nèi),并且監(jiān)控過度的風(fēng)險(xiǎn)行為。

  (四)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

  三、基金監(jiān)管的原則

  (一)依法監(jiān)管原則

  基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動(dòng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān),其成立由法律規(guī)定,其職權(quán)也是由法律所賦予的,因此,基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。

  (二)“三公”原則

  基金是證券市場的重要參與者之一,證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。

  (三)監(jiān)管與自律并重原則

  國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的保證,而基金從業(yè)者的自律是市場基礎(chǔ)。

  (四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

  基金監(jiān)管就應(yīng)遵循連續(xù)性的原則,以避免出現(xiàn)大起大落的情形,影響基金業(yè)的正常發(fā)展。另一方面,在基金監(jiān)管中應(yīng)堅(jiān)持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系,應(yīng)做到市場能自身調(diào)節(jié)的,不監(jiān)管;必須監(jiān)管的,應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。

  (五)審慎監(jiān)管原則

  四、基金監(jiān)管法規(guī)體系

  基金監(jiān)管的法規(guī)體系是基金監(jiān)管體系的重要組成部分。

  以《證券投資基金法》為核心,還有各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

  這些法律規(guī)范的目的就是督促基金管理公司完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制,防止利益輸送 內(nèi)部人控制;加強(qiáng)基金投資運(yùn)作監(jiān)管,確;鸷弦(guī)運(yùn)作;完善和加強(qiáng)銷售監(jiān)管;完善基金信息披露監(jiān)管;加強(qiáng)基金從業(yè)人員資格管理。

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