掌握：

　　1、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則;

　　2、基金管理公司內(nèi)部控制的概念。

　　熟悉：

　　1、基金管理公司的市場準入規(guī)定;

　　2、基金管理人的職責和作用;

　　3、基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責;

　　4、投資決策委員會的主要職責;

　　5、基金投資管理人員的監(jiān)督管理;

　　6、基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理;

　　7、內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。

　　第一節(jié) 基金管理人概述

　　重點內(nèi)容：基金管理人在基金運作中的作用、基金管理公司的主要活動、市場準入、業(yè)務特點。

　　考點分析：這一節(jié)中要掌握的是我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定;要熟悉的內(nèi)容有，基金管理人的具體職責及其在基金運作中的作用，基金管理公司的主要業(yè)務、基金管理公司的市場準入規(guī)定。而關于基金管理公司的主要業(yè)務和特點了解即可。

　　一 基金管理公司的市場準入規(guī)定

　　基金管理公司的注冊資金應不低于1億元人民幣，其主要股東應當具備下列條件：

　　1.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理。

　　2.注冊資本不低于3億元人民幣。

　　3.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　4.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部控制制度完善。

　　5.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰。

　　6.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

　　7.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查或正處于整改階段。

　　8.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務。工商等機構(gòu)無不良記錄。

　　二、基金管理人的職責和作用：

　　職責：

　　1.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。

　　2.辦理基金備案手續(xù)。

　　3.對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資。

　　4.按照基金合同約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

　　5.進行基金會計核算并編制報表。

　　6.編制中期和年度基金報告。

　　7.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。

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