首頁 - 網校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 復習資料 > 證券投資基金 > 正文

2012年證券考試:證券發(fā)行與承銷股票規(guī)范運行

股票規(guī)范運行

 、虐l(fā)行人已經依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度、相關機構人員能夠依法履行職責。

  ⑵發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員已經了解與股票發(fā)行上市有關的法律法規(guī),知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務和責任。

 、前l(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有下列情形:①被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;②最近36個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責;③因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查,尚未有明確結論意見。

 、劝l(fā)行人的內部控制制度健全且被有效執(zhí)行,能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。

 、砂l(fā)行人不得有下列情形:①最近36個月內未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài);②最近36個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī),受到行政處罰,且情節(jié)嚴重;③最近36個月內曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請,但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章;④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;⑤涉嫌犯罪被司法機關立案偵查,尚未有明確結論意見;⑥嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

 、拾l(fā)行人的公司章程中已明確對外擔保的審批權限和審議程序,不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)進行違規(guī)擔保的情形。

  ⑺發(fā)行人有嚴格的資金管理制度,不得有資金被控股股東、實際控制人及其控制其他企業(yè)以借款、代償債務、代墊款項或其他方式占用的情形。

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
金融市場 杜熹芠 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務 私人訂制服務 學籍檔案
PMAR學習規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學習報告
學習進度統(tǒng)計
官網查分服務
VIP勛章
節(jié)點嚴控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習
·免費真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲。
掃碼免費使用
證券市場基本法律法規(guī)
共計1036課時
講義已上傳
117483人在學
金融市場基礎知識
共計2801課時
講義已上傳
22668人在學
金融市場概述
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學
全球金融市場
共計858課時
講義已上傳
235590人在學
證券投資者
共計5712課時
講義已上傳
79312人在學
推薦使用萬題庫APP學習
掃一掃,下載萬題庫
手機學習,復習效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權聲明:如果證券從業(yè)資格考試網所轉載內容不慎侵犯了您的權益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉載本證券從業(yè)資格考試網內容,請注明出處。
官方
微信
關注證券從業(yè)微信
領《大數(shù)據(jù)寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關注證券報名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
文章責編:liangliyan