五、LOF(上市開(kāi)放式基金)份額的上市交易及申購(gòu)和贖回

　　(一)LOF份額的上市條件

　　1.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;

　　2.基金募集金額不低于2億元人民幣;3.基金份額持有人不少于1000人;4.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　(二)LOF份額的交易規(guī)則LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。

　　(三)LOF份額的申購(gòu)和贖回:場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外都是采用“金額申購(gòu)、份額贖回”的原則：申購(gòu)以金額1元為申報(bào)單位申請(qǐng)，贖回以1份基金份額為單位申請(qǐng)。

　　申購(gòu)、贖回流程

　　(四)LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。

　　登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回，不能在交易所直接賣(mài)出;登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的份額只能在交易所賣(mài)出，不能直接申請(qǐng)贖回。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管分：場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外、場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)的操作。T+2日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或者賣(mài)出。

　　六、QDII基金的申購(gòu)和贖回

　　(一)QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回大體相似

　　1.申購(gòu)和贖回渠道;2.開(kāi)放日及時(shí)間;3.程序、原則、申購(gòu)份額和贖回金額的確定、巨額贖回的處理辦法等都與一般開(kāi)放式基金類(lèi)似。

　　(二)QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的區(qū)別

　　1.幣種。一般是人民幣，但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回，并提前公告;

　　2.拒絕或者暫停申購(gòu)的情形。因投資海外，所以拒絕或暫停申購(gòu)的情況與一般開(kāi)放式基金有所不同，如基金資產(chǎn)規(guī)模不可超出證監(jiān)會(huì)、外管局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等。

　　第三節(jié)　基金份額的登記

　　一、開(kāi)放式基金份額登記的概念指建立基金賬戶(hù)，在賬戶(hù)內(nèi)登記，表明投資者所持有的基金份額。

　　二、我國(guó)開(kāi)放式基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)(一般了解)　我國(guó)開(kāi)放式基金的登記體系有三種模式

　　三、基金份額登記流程(一般了解)

　　四、申購(gòu)、贖回的資金清算(一般了解)

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