五、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》

　　國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。

　　例1—12(2012年3月考題·單選題)

　　《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到(　　)的高度。

　　A.國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)

　　B.國(guó)家長(zhǎng)期目標(biāo)

　　c.國(guó)家中期目標(biāo)

　　D.國(guó)務(wù)短期目標(biāo)

　　【參考答案】A

　　【解析】《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度。

　　六、中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放

　　(一)在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以B股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。

　　我國(guó)自1992年起開(kāi)始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)，自1993年開(kāi)始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　例l一13(2012年3月考題·單選題)

　　B股最先在(　　)證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.香港

　　D.紐約

　　【參考答案】A

　　【解析】B股最先在上海證券交易所上市。

　　1982年1月中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行l(wèi)00億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　(二)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括：

　　1.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易。

　　2.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。

　　3.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后三年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。

　　4.加入后三年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)三分之一。合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　5.允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)。

　　(三)有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　我國(guó)目前資本項(xiàng)目下的外匯收支尚未完全開(kāi)放，但是近年來(lái)，有關(guān)開(kāi)放合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)投資境外資本市場(chǎng)的呼聲越來(lái)越高。

　　2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事境外直接投資。

　　(四)對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開(kāi)放

　　從2006年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu);從2008年1月1日起，允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)有關(guān)業(yè)務(wù)。

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