2016證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)重點匯總

客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信(熟悉)

融資融券交易操作

　　(一)融資融券交易的一般規(guī)則(掌握)

　　1.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報。申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識等內(nèi)容。

　　2.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　3.融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價;當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。

　　客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂《融資融券合同》時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶�？蛻羧谌�期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　4.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

　　5.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。

　　6.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。

　　7.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。

　　8.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。

　　9.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。

　　10.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標(biāo)識等內(nèi)容。

　　(二)標(biāo)的證券(掌握)

　　可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　★標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　1.在交易所上市交易滿3個月。

　　2.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　3.股東人數(shù)不少于4000人。

　　4.近3個月內(nèi)日均換手率不低于其基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%(試點初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。

　　基準(zhǔn)指數(shù)

　　▲日均換手率是指過去3個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。

　　▲日均漲跌幅是指過去3個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。

　　▲波動幅度是指過去3個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比。

　　5.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。

　　6.股票交易未被交易所實行特別處理。

　　7.交易所規(guī)定的其他條件。

　　▲證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出交易所規(guī)定的范圍。

　　▲標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券交易。

　　▲標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　▲標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，證券交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　▲證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。

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