代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則(掌握)

　　投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

　　(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式

　　同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：

　　1.規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

　　2.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值。

　　3.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。

　　由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計的最近年度財務(wù)報告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。

　　(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓的價格確定原則

　　▲轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：

　　1.在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。

　　2.如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：

　　(1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。

　　(2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

　　3.如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。

　　(三)代辦股份轉(zhuǎn)讓的信息披露

　　股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。

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