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2017證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)重點(diǎn)三十七

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　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)(掌握)

　　一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍

　　(一)含義

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。

　　具體地說有以下四層含義：

　　(1)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元;凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。

　　(3)在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。

　　(4)自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

　　★新增規(guī)定：

　　自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。

　　證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、

　　央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　(二)投資范圍

已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。

已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券

（1）政府債券。

（2）國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券。

（3）央行票據(jù)。

（4）金融債券。

（5）短期金融債券。

（6）公司債券。

（7）中期票據(jù)。

（8）企業(yè)債券。

依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

主要是指開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等。

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