一、金融市場(chǎng)體系

　　1.股票型上市公司必須符合的條件：公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的比例15%以上。

　　2.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%。

　　二、證券市場(chǎng)主體

　　1.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總額的10%。

　　2.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總額的30%。

　　3.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　4.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　5.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定：

　�、賰糍Y本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　�、趯�(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的額余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

　�、廴诔龅拿糠N證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。

　　④充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　三、股票

　　1.股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí)，也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　　2.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　3.上市非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　4.向原股東配售股份(配股)的條件：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

　　四、債券

　　1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。

　　2.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價(jià)值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價(jià)值的5%~10%。而遠(yuǎn)期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

　　五、證券投資基金與衍生工具

　　1.貨幣市場(chǎng)基金投資于相關(guān)金融工具的比例應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　①同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外。

　�、谪泿攀袌�(chǎng)基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)5%。

　　2.貨幣市場(chǎng)基金投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　①現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%;

　�、诂F(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%;

　�、鄣狡谌赵�10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%;

　　④除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回30%以上的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%。

　　3.封閉式基金分配原則：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　4.開(kāi)放式基金分配原則：開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金分配的最低比例。實(shí)踐中，許多基金合同規(guī)定：基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%。

　　5.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)符合的要求：最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%。

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