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2018年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券委托的形式

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　　證券委托的形式

　　投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托證券經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行的，此時(shí)，投資者是證券經(jīng)紀(jì)商的客戶(下文中的客戶即指委托證券經(jīng)紀(jì)商來(lái)代理買賣證券的投資者)。客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。

　　(一)柜臺(tái)委托

　　柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺(tái)委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　(二)非柜臺(tái)委托

　　(1)人工電話委托或傳真委托。人工電話委托是指客戶將委托要求通過(guò)電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。傳真委托是指客戶填寫委托內(nèi)容后，采用傳真的方式表達(dá)委托要求，證券經(jīng)紀(jì)商接到傳真委托書后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)。

　　(2)自助和電話自動(dòng)委托。這里的自助方式是自助終端委托，即客戶通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng);客戶通過(guò)普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。

　　(3)網(wǎng)上委托。網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。

　　客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式，當(dāng)證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時(shí)，客戶可采用上述其他委托方式下達(dá)委托指令。

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