點擊查看：2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》備考知識點匯總

　　對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

　　(一)證券金融公司

　　1.公司設(shè)立。證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

　　2.職責(zé)。

　　證券金融公司不以盈利為目的，履行下列職責(zé)：

　　(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);

　　(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控：

　　(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防范風(fēng)險;

　　(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。

　　3.開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。

　　證券金融公司借入的次級債，計入凈資本。

　　(二)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。

　　轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。

　　轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券。

　　轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　2.適當(dāng)性管理。

　　3.業(yè)務(wù)合同。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。

　　4.證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶。

　　轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔(dān)保證券的明細數(shù)據(jù)。

　　轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記錢證券公司交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。

　　5.保證金規(guī)定。

　　保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為茹l保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財產(chǎn)。

　　(三)權(quán)益處理

　　1.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。

　　2。投資收益的處分。

　　3.持券信息披露義務(wù)。

　　(四)監(jiān)督管理

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全，穩(wěn)定運行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　1.信息披露和報送制度。要點三十四證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。要點三十五自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

　　2.風(fēng)險控制指標(biāo)。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：

　　(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%：

　　(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%：

　　(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%：

　　(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的l5%。

　　3.證券金融公司的資金用途。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　證券從業(yè)資格考試各章節(jié)三色筆記匯總（各科目）

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載