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　　證券托管和證券存管的概念

　　(一)證券托管、存管的概念

　　證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　(二)我國(guó)目前的證券托管制度

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度

　　對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券賬戶的交易申報(bào)指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。

　　委托指令的基本類別

　　在證券交易所市場(chǎng)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱為“委托”。

　　委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類：根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

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