81 對(duì)于專業(yè)銀行規(guī)定存款備付金比率不得低于5%.

　　82 金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源包括鳳險(xiǎn)暴露和影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性。

　　83 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備的要求包括輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效;具有時(shí)效性;對(duì)不同的部門提供不同的報(bào)告。

　　84 金融期權(quán)合約本身作為金融期權(quán)的金融資產(chǎn)，稱為復(fù)合期權(quán)。

　　85 恒生指數(shù)的成份股的市價(jià)總值要占到香港所以上市股票市價(jià)總值的70%左右。

　　86 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特點(diǎn)的是股息率是可以變動(dòng)的;股息率隨著市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化而做調(diào)整。

　　87 發(fā)行人按照規(guī)定提前贖回混合資本證券、延期支付利息或者混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)中國(guó)人民銀行備案，

　　88 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況的常用指標(biāo)包括銷售周轉(zhuǎn)率、流動(dòng)比率和杠桿比率。

　　89 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合條件的說(shuō)法中，理解正確的包括具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);申請(qǐng)前6月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);按規(guī)定已建立客戶結(jié)算資金第三方存管制度;配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

　　90 憑證式國(guó)債采用收款憑證的方式，上面標(biāo)注的內(nèi)容有投資者身份;購(gòu)買日期和期限。

　　91 影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素包括：市場(chǎng)利率;承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本;流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平;國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入。

　　92 對(duì)于次級(jí)債務(wù)理解正確的包括：由銀行作為主體發(fā)行的;固定期限不低于5年(含5年);除非銀行倒閉或者清算，次級(jí)債務(wù)不得用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)孫叔;次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后。

　　93 與現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)體現(xiàn)在：買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同;買賣雙方進(jìn)行商品交收或者交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間;往往通過(guò)正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見(jiàn)簽訂合同之后才算成立。

　　94 基金份額人持有人大會(huì)可以對(duì)更換基金管理人，更換基金托管人和基金擴(kuò)募等重大事項(xiàng)進(jìn)行審議決定。

　　95 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)于同一評(píng)級(jí)對(duì)象或者對(duì)同意評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　96 證券交易所的組織形式大致可以分為：以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的公司制法人團(tuán)體;證券交易所是一個(gè)由自愿組成的并且不以盈利為目的的會(huì)員制的法人團(tuán)體。

　　97 當(dāng)股份公司因解散或者破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的市值進(jìn)行清償。

　　98 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論確定的。

　　99 上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值和成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模最大和流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況。

　　100 發(fā)行價(jià)格高于面值為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為資本公積。

　　101 股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括資產(chǎn)收益權(quán)，重大決策權(quán)和選擇管理者權(quán)。

　　102 在填寫證券名稱時(shí)，通常的做法是填寫代碼和簡(jiǎn)稱。

　　103 國(guó)際債券具有存在匯率風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)行規(guī)模大和資金來(lái)源廣的特點(diǎn)。

　　104 債券開戶合同包括委托人的真實(shí)姓名、確立開戶合同的有效期限和委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)。

　　105 由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、股票的分散性以及高流動(dòng)性，特別適用于社�；�金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的基金投資。

　　106 基金管理人指責(zé)被終止的情形包括：被基金份額持有人大會(huì)解散，被依法取消基金管理資格;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。

　　107 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為非收益保證型產(chǎn)品和收益保證型產(chǎn)品。

　　108 下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)的描述正確的有主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子引起;常常是其他風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素;相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　109 操作風(fēng)險(xiǎn)具有不可持續(xù)性和特發(fā)性。

　　110 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指的是商業(yè)銀行拒絕或者退出某一業(yè)務(wù)或者市場(chǎng)，以避免承擔(dān)該業(yè)務(wù)或者市場(chǎng)具有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　111 信托當(dāng)事人包括信托委托人、信托受托人和信托受益人。

　　112 新一代經(jīng)濟(jì)思維的啟示包括：第一，必須建立最基本的社會(huì)福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善和獨(dú)立透明的法制上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資;第四，經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)正結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行發(fā)展。

　　113 股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在紙張上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額的資產(chǎn)的變動(dòng)，體現(xiàn)的金融市場(chǎng)的特點(diǎn)是金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化。

　　114 證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息批露義務(wù)。

　　115 股票發(fā)行的定價(jià)方式包括協(xié)商定價(jià)方式有協(xié)商定價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式和詢價(jià)方式。

　　116 填寫證券名稱的方法包括全稱、簡(jiǎn)稱和代碼。

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