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備考必看!10月證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識重要考點(diǎn)

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  金融市場基礎(chǔ)知識科目的第三章至第六章為重點(diǎn)章節(jié),分值占比70%,以上四個(gè)章節(jié)考點(diǎn)分布均勻,大家需全面掌握。

第一章:金融市場體系

  第一節(jié) 金融市場概述

  1.金融市場的概念

  2.金融市場的分類

  3.金融市場的功能

  4.直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類

  第二節(jié) 全球金融市場

  1.英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章:中國的金融體系與多層次資本市場

  第一節(jié) 中國的金融體系

  1.“一委一行兩會”的職責(zé)

  2.貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)

  3.貨幣政策工具的概念及作用原理

  第二節(jié) 中國的多層次資本市場

  1.資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯

  2.中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義

第三章:證券市場主體

  第一節(jié) 證券發(fā)行人

  1.證券市場融資活動的概念、方式及特征

  2.金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)

  3.證券發(fā)行人的概念和分類

  第二節(jié) 證券投資者

  1.證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類

  2.機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類

  3.金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類

  4.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

  5.基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類

  6.個(gè)人投資者的概念

  第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

  1.證券公司的定義

  2.我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

  3.證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

  4.我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)

  5.對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

  第四節(jié) 自律性組織

  1.證券交易所的定義、特征及主要職能

  2.證券交易所的組織形式

  3.我國證券交易所的發(fā)展歷程

  4.證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;

  第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  1.我國的證券市場的監(jiān)管體系

  2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;

第四章:股票

  第一節(jié) 股票概述

  1.股票的定義、性質(zhì)和特征

  2.股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念

  3.普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

  4.公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序

  5.優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較

  第二節(jié) 股票發(fā)行

  1.審批制、核準(zhǔn)制、注冊制的概念與特征

  2.保薦制度、承銷制度的概念

  3.新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定

  4.股票退市制度。

  第三節(jié) 股票交易

  1.證券交易原則和交易規(guī)則

  2.證券賬戶的種類

  3.開立證券賬戶的基本原則和要求

  4.委托指令的基本類別

  5.證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式

  6.漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機(jī)制

  第四節(jié) 股票估值

  1.股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系

  2.貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念

  3.影響股票投資價(jià)值的因素

第五章:債券

  第一節(jié) 債券概述

  1.債券的定義、票面要素、特征、分類

  2.政府債券的定義、性質(zhì)和特征

  3.中央政府債券的分類

  4.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類

  5.國際債券的定義、特征和分類

  6.外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)

  7.資產(chǎn)證券化的定義與分類

  第二節(jié) 債券發(fā)行

  1.我國國債的發(fā)行方式

  2.我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形

  3.證券公司債券的上市與交易的制度安排。

  第三節(jié) 債券交易

  1.債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念

  2.債券報(bào)價(jià)的主要方式

  第四節(jié) 債券估值

  1.債券估值的基本原理

  2.影響債券價(jià)值的基本因素

  3.零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)

第六章:證券投資基金

  第一節(jié) 證券投資基金概述

  1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)

  2.基金與股票、債券的區(qū)別

  3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別

  4.交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn)

  5.我國證券投資基金的發(fā)展概況

  第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體

  1.我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系

  2.基金投資管理過程

  第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易

  1.擬募集基金應(yīng)具備的條件

  2.基金的募集步驟

  3.開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式

  4.封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。

  第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配

  1.基金的估值、費(fèi)用與利潤分配

  2.基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收

  3.基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收。

  第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

  1.對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容

  2.對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容

  3.基金信息披露的含義與作用

  4.基金信息披露的禁止性規(guī)定

  第六節(jié) 非公開募集證券投資基金

  1.對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范

第七章:金融衍生工具

  1.衍生工具的概念、基本特征

  2.衍生工具的分類

  3.股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類

  4.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別

  5.金融期貨、金融期貨合約的定義

  6.收益互換的應(yīng)用

  7.存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類

第八章:金融風(fēng)險(xiǎn)管理

  1.中國國家標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險(xiǎn)的定義

  2.風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素

  3.金融風(fēng)險(xiǎn)的分類

  4.風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

  5.風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用

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