金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)科目的第三章至第六章為重點(diǎn)章節(jié)，分值占比70%，以上四個(gè)章節(jié)考點(diǎn)分布均勻，大家需全面掌握。

第一章：金融市場(chǎng)體系

　　第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述

　　1.金融市場(chǎng)的概念

　　2.金融市場(chǎng)的分類(lèi)

　　3.金融市場(chǎng)的功能

　　4.直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi)

　　第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)

　　1.英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章：中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)

　　第一節(jié) 中國(guó)的金融體系

　　1.“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)

　　2.貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)

　　3.貨幣政策工具的概念及作用原理

　　第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)

　　1.資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯

　　2.中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義

第三章：證券市場(chǎng)主體

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　1.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征

　　2.金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)

　　3.證券發(fā)行人的概念和分類(lèi)

　　第二節(jié) 證券投資者

　　1.證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)

　　2.機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)

　　3.金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)

　　4.企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

　　5.基金類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)

　　6.個(gè)人投資者的概念

　　第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

　　1.證券公司的定義

　　2.我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　3.證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容

　　4.我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)

　　5.對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

　　第四節(jié) 自律性組織

　　1.證券交易所的定義、特征及主要職能

　　2.證券交易所的組織形式

　　3.我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程

　　4.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理;

　　第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　1.我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系

　　2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;

第四章：股票

　　第一節(jié) 股票概述

　　1.股票的定義、性質(zhì)和特征

　　2.股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念

　　3.普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

　　4.公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序

　　5.優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較

　　第二節(jié) 股票發(fā)行

　　1.審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征

　　2.保薦制度、承銷(xiāo)制度的概念

　　3.新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定

　　4.股票退市制度。

　　第三節(jié) 股票交易

　　1.證券交易原則和交易規(guī)則

　　2.證券賬戶的種類(lèi)

　　3.開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求

　　4.委托指令的基本類(lèi)別

　　5.證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式

　　6.漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制

　　第四節(jié) 股票估值

　　1.股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系

　　2.貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念

　　3.影響股票投資價(jià)值的因素

第五章：債券

　　第一節(jié) 債券概述

　　1.債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)

　　2.政府債券的定義、性質(zhì)和特征

　　3.中央政府債券的分類(lèi)

　　4.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi)

　　5.國(guó)際債券的定義、特征和分類(lèi)

　　6.外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)

　　7.資產(chǎn)證券化的定義與分類(lèi)

　　第二節(jié) 債券發(fā)行

　　1.我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式

　　2.我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形

　　3.證券公司債券的上市與交易的制度安排。

　　第三節(jié) 債券交易

　　1.債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念

　　2.債券報(bào)價(jià)的主要方式

　　第四節(jié) 債券估值

　　1.債券估值的基本原理

　　2.影響債券價(jià)值的基本因素

　　3.零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)

第六章：證券投資基金

　　第一節(jié) 證券投資基金概述

　　1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)

　　2.基金與股票、債券的區(qū)別

　　3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別

　　4.交易所交易基金與上市開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)

　　5.我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況

　　第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體

　　1.我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系

　　2.基金投資管理過(guò)程

　　第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易

　　1.擬募集基金應(yīng)具備的條件

　　2.基金的募集步驟

　　3.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式

　　4.封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。

　　第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配

　　1.基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配

　　2.基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收

　　3.基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收。

　　第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

　　1.對(duì)公募基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容

　　2.對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容

　　3.基金信息披露的含義與作用

　　4.基金信息披露的禁止性規(guī)定

　　第六節(jié) 非公開(kāi)募集證券投資基金

　　1.對(duì)非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范

第七章：金融衍生工具

　　1.衍生工具的概念、基本特征

　　2.衍生工具的分類(lèi)

　　3.股權(quán)類(lèi)、貨幣類(lèi)、利率類(lèi)以及信用類(lèi)衍生工具的概念及其分類(lèi)

　　4.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別

　　5.金融期貨、金融期貨合約的定義

　　6.收益互換的應(yīng)用

　　7.存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類(lèi)

第八章：金融風(fēng)險(xiǎn)管理

　　1.中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義

　　2.風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素

　　3.金融風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)

　　4.風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

　　5.風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用

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