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　　第四節(jié) 自律性組織

　　一、證券交易所

　　(一)證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，它是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不進行證券買賣，也不決定證券價格，而是為證券交易提供場所和設施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，使證券交易順利進行且有一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)。

　　我國《證券法》將原由政府部門行使的一部分權力授予了證券交易所，從而確認了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應當遵循社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明。

　　(二)證券交易所的特征

　　1.有固定的交易場所和交易時間;

　　2.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制度，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易;

　　3.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;

　　4.通過公開競價的方式決定交易價格;

　　5.集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

　　6.實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進行嚴格管理。

　　(三)證券交易所的主要職能

　　1.提供證券交易的場所、設施和服務;

　　2.制定和修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則;

　　3.審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復上市、終止上市和重新上市;

　　4.提供非公開發(fā)行證券轉讓服務;

　　5.組織和監(jiān)督證券交易;

　　6.對會員進行監(jiān)管;

　　7.對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監(jiān)管;

　　8.對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監(jiān)管;

　　9.管理和公布市場信息;

　　10.開展投資者教育和保護;

　　11.法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授予或者委托的其他職能。

　　(四)證券交易所的組織形式(2 種)

　　2.理事會(決策機構)

　　(1)職權：①召集會員大會，并向會員大會報告工作;②執(zhí)行會員大會的決議;③審定總經理提出的工作計劃;④審定總經理提出的年度財務預算、決算方案;⑤審定對會員的接納和退出;⑥審定取消會員資格的紀律處分;⑦審定證券交易所業(yè)務規(guī)則;⑧審定證券交易所上市新的證券交易品種或者對現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調整;⑨審定證券交易所收費項目、收費標準及收費調整程序;⑩審定證券交易所重大財務管理事項;⑪審定證券交易所重大風險管理和處置事項，管理證券交易風險基金;⑫審定重大投資者教育和保護工作事項;⑬決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項，但中國證監(jiān)會任免的除外;⑭會員大會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權。

　　(2)會員理事會由 7 至 13 人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會成員總數(shù)的二分之一。每屆任期三年，會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

　　理事會設理事長一人，副理事長一至二人。總經理應當是理事會成員理事，理事長是證券交易所的法定代表人。理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事代其履行職責。理事長不得兼任證券交易所總經理。

　　理事會會議至少每季度召開一次，會議須有三分之二以上理事出席，其決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　3.總經理

　　證券交易所的總經理、副總經理、首席專業(yè)技術管理人員每屆任期三年。

　　(1)職權：①執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作;②主持證券交易所的日常工作;③擬訂并組織實施證券交易所工作計劃;④擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案;⑤審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定;⑥審定除取消會員資格以外的其他紀律處分;⑦審定除應當由理事會審定外的其他財務管理事項;⑧理事會授予的和證券交易所章程規(guī)定的其他職權。

　　(2)總經理由中國證監(jiān)會任免。副總經理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任�？偨浝硪蚬逝R時不能履行職責時，由總經理指定的副總經理代其履行職責。

　　4.監(jiān)事會(監(jiān)督機構)

　　(1)職權：①檢查證券交易所財務;②檢查證券交易所風險基金的使用和管理;③監(jiān)督證券交易所理事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;④監(jiān)督證券交易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務規(guī)則以及風險預防與控制的情況;⑤當理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正;⑥提議召開臨時會員大會;⑦提議召開臨時理事會;⑧向會員大會提出提案;⑨會員大會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權。

　　(2)證券交易所監(jiān)事會人員不得少于 5 人，其中會員監(jiān)事不得少于 2 名，職工監(jiān)事不得少于 2 名，專職監(jiān)事不得少于 1 名。監(jiān)事每屆任期三年。會員監(jiān)事由會員大會選舉產生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會設監(jiān)事長一人。監(jiān)事長負責召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事長因故不能履行職責時，由監(jiān)事長指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務。監(jiān)事會至少每六個月召開一次會議。監(jiān)事長、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。監(jiān)事會決議應當經半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會

　　(一)中國證券業(yè)協(xié)會的性質

　　中國證券業(yè)協(xié)會成立于 1991 年 8 月 28 日，是具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會團體法人。它的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調、合作和自我控制，促進證券市場的健康發(fā)展。

　　中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構

　　中國證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構。

　　中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負責制。會員包括：

　　(三)中國證券業(yè)協(xié)會的職責

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定行使的職責

　　(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);

　　(2)依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;

　　(3)收集整理證券信息，為會員提供服務;

　　(4)制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流;

　　(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解;

　　(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究;

　　(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使的職責

　　(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;

　　(2)負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;

　　(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質測試或勝任能力考試;

　　(4)負責對首次公開發(fā)行股票網下投資者進行注冊和自律管理;

　　(5)負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;

　　(6)負責場外證券業(yè)務事后備案和自律管理;

　　(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

　　(四)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

　　1.推動行業(yè)誠信建設，督促會員履行社會責任;

　　2.組織證券從業(yè)人員水平考試;

　　3.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權益;

　　4.推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引;

　　5.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織，推動相關資質互認;

　　6.對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關業(yè)務活動進行自律管理;

　　7.其他涉及自律、服務、傳導的職責。

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