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2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》講義(9)

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  第四章 股票

  第一節(jié) 股票概述

  一、股票的概念

  (一)股票的定義

  1.股票是一種有價(jià)證券,它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

  2.股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則,同種類的每一股份具有同等權(quán)利。

  3.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)。

  4.股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng):公司名稱;公司成立的日期;股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名,公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

  (二)股票的性質(zhì)

有價(jià)證券

1.股票是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

2.股票具有有價(jià)證券的特征:

(1)雖然股票本身沒有價(jià)值,但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證

券,它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股

息和紅利的請(qǐng)求權(quán);

(2)行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán),必須以持有股票為條件,股東權(quán)

利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行。

要式證券

股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容,如果缺少規(guī)定的要件,股

票就無法律效力。

證權(quán)證券

證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。

是指證券所代表的權(quán)利本來不存在,而是隨著證券

設(shè)權(quán)證券 的制作而產(chǎn)生,即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存

在為條件的。

是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式,它是權(quán)利

證權(quán)證券

的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的。

股票代表的是股東權(quán)利,它的發(fā)行是以股份的存在為條件的,所以

說,股票是證權(quán)證券。

資本證券

發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段,因此,股票是投入股份

公司資本份額的證券化,屬于資本證券。股票是一種虛擬資本。

綜合權(quán)利

證券

股票不屬于物權(quán)證券,也不屬于債權(quán)證券,而是一種綜合權(quán)利證券。

股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利。

是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)

物權(quán)證券

的證券(股票沒有)

債權(quán)證券 是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券(股東不是)

  (三)股票的特征

收益性

(最基本)

股票的收益來源:

股份公司 公司派發(fā)的股息、紅利

股票流通 資本利得

風(fēng)險(xiǎn)性

股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性,或者說實(shí)際收益與

預(yù)期收益之間的偏離。

流動(dòng)性

1.即在本金保持相對(duì)穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下,股票

很容易變現(xiàn)的特性。

2.通常,判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面:

(1)市場(chǎng)深度,以每個(gè)價(jià)位上報(bào)單的數(shù)量來衡量,如果買賣盤

在每個(gè)價(jià)位上報(bào)單越多,成交越容易,股票的流動(dòng)性越高。

(2)報(bào)價(jià)緊密度,以價(jià)位之間的價(jià)差來衡量,若價(jià)差越小,交

易對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越小,股票流動(dòng)性就越強(qiáng)。

(3)股票的價(jià)格彈性,以交易價(jià)格受大額交易沖擊后的恢復(fù)能

力來衡量,價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng),股票的流動(dòng)性越高。

永久性

永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的,因?yàn)樗且?/P>

種無期限的法律憑證。

對(duì)于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票

募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

參與性

參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。

  (四)股票的分類

  1.普通股票和特別股票(按股東享有權(quán)利的不同)

普通股票

最基本、最常見的一種股票。

收益權(quán)與表決權(quán)無差別、等比例配置的股票。

特別股票

設(shè)有特別權(quán)利或特別限制的股票。

1.優(yōu)先股:最常見的特別股票,持有人優(yōu)先于普通股股東分配公司

利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn),但參與公司決策管理等權(quán)利受到限制。

2.有限制或無表決權(quán)股票與超級(jí)表決權(quán)股票:據(jù)表決權(quán)與收益權(quán)的

非等比配置,則有這兩種特別股票,它們均不享有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)先權(quán)

或劣后義務(wù),仍按照投資多寡承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。但限制或無表

決權(quán)股票在承受風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)被限制或被剝奪了表決權(quán),超級(jí)表決權(quán)

股票則獲得了高出持股比例數(shù)倍的表決權(quán)。

3. “金股”:其表決權(quán)主要是贊成、反對(duì)或棄權(quán),附著于“金股”

之上的“一票否決權(quán)”是對(duì)表決權(quán)本身否定性權(quán)利的強(qiáng)化與放大。

  2.記名股票和無記名股票(按是否記載股東姓名)

1.在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。向發(fā)起人、

法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票。

2.公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載下列事項(xiàng):股東的姓名

或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取

得股份的日期。

3.記名股票有如下特點(diǎn)

(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。

(2)可以一次或分次繳納出資。

(3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。(必須辦理過戶手續(xù))

(4)便于掛失,相對(duì)安全。

1.在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。

  2. 無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:我國(guó)《公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

  3.無記名股票有如下特點(diǎn)

  (1)股東權(quán)利歸屬股票的持有人。

  (2)認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資。

  (3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便。(不需要辦理過戶手續(xù))

  (4)安全性較差。

  3.有面額股票和無面額股票(按是否在股票票面上標(biāo)明金額)

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