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2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》要點(diǎn)(25)

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  證券登記結(jié)算公司

  中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度,即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)公司承接,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

  中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

  (一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件(需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn))

  1.自有資金不少于人民幣 2 億元;

  2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;

  3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;

  4.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  (二)證券登記結(jié)算公司的職能

  1.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

  2.證券的存管和過(guò)戶(hù)

  3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

  4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

  5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益(紅股、股息和利息等)

  6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)

  7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)(包括為證券持有人代理投票服務(wù)等)

  (三)證券登記結(jié)算制度

  1.證券實(shí)名制

  投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。

  2.貨銀對(duì)付的交收制度

  中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。貨銀對(duì)付俗稱(chēng)“一手交錢(qián),一手交貨”,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過(guò)程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。

  3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

  我國(guó)證券結(jié)算采用分級(jí)結(jié)算制度:《證券法》明確規(guī)定,證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體,并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過(guò)戶(hù)手續(xù)。

  在分級(jí)結(jié)算制度下,只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過(guò)對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)入制度,制訂風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)指標(biāo)要求,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以有效控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)結(jié)算系統(tǒng)安全。

  4.凈額結(jié)算制度

  證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前,我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

  5.結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度

  證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券,必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù),只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收,不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

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