點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)匯總

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　我國(guó)已形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu))

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立于 1992 年 10 月，是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位。是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門。

　　核心職責(zé)：“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(36 個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處)派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作，主要職責(zé)是：對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置;查處轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)案件，開展轄區(qū)內(nèi)投資者教育與保護(hù)工作以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

　　1.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　(1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。

　　(2)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　(7)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限

　　(1)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。

　　(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。

　　(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、

　　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過 15 個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng) 15 個(gè)交易日。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題匯總

　　2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題匯總

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載