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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)(12)

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  股票交易程序

  (一)開戶

  開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。

  1.證券賬戶的種類

  中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶,投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。

  2.開立證券賬戶的基本原則和要求

  (1)原則:開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實(shí)性(實(shí)名制)的原則。

  【小貼士】證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人,可以按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

  公司規(guī)定為證券投資基金、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金計 劃、社會保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請開立證券賬戶。

  (2)其他要求:

 、偻顿Y者申請開立 A 股賬戶時,開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市 A股賬戶,投資者確有需要開立單邊 A 股賬戶的除外。

 、谕顿Y者申請開立證券賬戶時,開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采集投資者證券賬戶信息。

  (二)證券托管和證券存管

  1.證券托管和證券存管的概念

  【小貼士】在賬戶記錄上,由于實(shí)現(xiàn)了無紙化,現(xiàn)在均采用電腦記賬方式。

  2.我國的證券托管制度

  (三)委托買賣

  1.證券委托的形式

  2.委托指令的基本類別

  (1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量,可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;

  (2)根據(jù)買賣證券的方向,可分為買進(jìn)委托和賣出委托;

  (3)根據(jù)委托價格限制,可分為市價委托和限價委托;

  (4)根據(jù)委托時效限制,可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

  3.委托指令的內(nèi)容(反映客戶買賣證券的具體要求)

  證券賬戶號碼;證券代碼;買賣方向;委托數(shù)量;委托價格;交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。

  4.委托受理的手續(xù)和過程

  (1)委托受理

  (2)委托執(zhí)行

  證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托,按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

  申報原則

  “時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”。

  時間優(yōu)先:證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時間的先后次序為委托人申報。

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