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　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。

　　它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。具體是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所(即證券營(yíng)業(yè)部)和在證券交易所的席位，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶(hù)墊付資金，不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。由于目前中國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要表現(xiàn)為在證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券，因此，以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的介紹也主要是指的證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由以下四個(gè)要素構(gòu)成。

　　1、委托人

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，因違反證券法規(guī)、經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者，受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，法人提出開(kāi)戶(hù)但未能提供該法人授權(quán)開(kāi)戶(hù)證明者等等，都不得成為證券交易的委托人。

　　證券業(yè)從業(yè)人員、管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，也不得直接或問(wèn)接持有、買(mǎi)賣(mài)股票(買(mǎi)賣(mài)國(guó)債、基金除外)。同時(shí)，國(guó)家法律法規(guī)還規(guī)定了一些不得參與特定證券交易或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易的人員，如與該證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士。

　　2、證券經(jīng)紀(jì)商

　　證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。

　　3、證券交易所

　　在中國(guó)，證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，更不能決定證券交易的價(jià)格，它只是為交易雙方的成交創(chuàng)造、提供條件，并對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督。在證券交易所交易的情況下，交易地點(diǎn)是固定的，即在交易所的交易大廳進(jìn)行;進(jìn)場(chǎng)參加交易的機(jī)構(gòu)是固定的，即證券交易所會(huì)員。

　　4、證券交易的對(duì)象

　　證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。例如企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)中的經(jīng)紀(jì)對(duì)象可能是某企業(yè);房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)對(duì)象是房產(chǎn)或地產(chǎn);證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是為客戶(hù)尋找他所指定的證券，即證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是特定價(jià)格的證券。而客戶(hù)則是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象，是委托關(guān)系中的委托人。經(jīng)紀(jì)關(guān)系一經(jīng)確立，經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)按照委托合同中的有關(guān)條款，在受托的權(quán)限范圍內(nèi)尋找交易對(duì)象或辦理委托事項(xiàng)。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有以下四個(gè)突出的特點(diǎn)：

　　1、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和多變

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是特定價(jià)格和數(shù)量的證券，由于所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，所以，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象具有廣泛性的特點(diǎn)。同時(shí)，由于證券價(jià)格受多種因素的影響經(jīng)常處在變化之中，同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象還具有多焚性的特點(diǎn)。

　　2、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種中介業(yè)務(wù)和居問(wèn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)人不是利用自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔(dān)交易中的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)雙方的代理人，發(fā)揮著溝通買(mǎi)賣(mài)雙方并按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令和代辦手續(xù)，盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。

　　3、客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，經(jīng)紀(jì)商是受托人，經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是經(jīng)紀(jì)人對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化，即使是為維護(hù)委托人的權(quán)益而不得不變更委托人的指令時(shí)，也要事先征得委托人的同意。證券經(jīng)紀(jì)商如果故意違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　4、客戶(hù)資料的保密性

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資贏利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，因此證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密。保密的資料包括客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況(如姓名、住址、身份證編號(hào)、股東賬戶(hù)和資金專(zhuān)戶(hù)賬號(hào)等)和客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)(如買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、資金賬戶(hù)中的資金余額等)。如因經(jīng)紀(jì)人泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　1、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　2、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

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