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　　資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　資金賬戶的管理及操作規(guī)范具體如下：

　　(1)資金賬戶的開立。

　　(2)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請開通網(wǎng)上交易的客戶)。

　　(3)客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。

　　(4)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

　　(5)客戶委托方式或其他交易品種操作權限的終止。

　　(6)開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。

　　(7)賬戶掛失、補辦。

　　(8)賬戶解掛。

　　(9)客戶重要資料變更。

　　(10)密碼修改、清密�？蛻裘艽a遺忘或需柜臺修改密碼的，可給予清密，由客戶本人重新設定密碼。

　　(11)撤銷指定交易和轉托管。

　　(12)資金賬戶(證券賬戶)銷戶。

　　考點練習：

　　1、客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　B.《風險揭示書》

　　C.《客戶資金存管合同》

　　D.《買者自負承諾函》

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風險揭示書》《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

　　2、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　參考答案：A

　　參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

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