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　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定

　　證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等。

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

　　(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。

　　(2)公司章程。

　　(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

　　(4)機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。

　　(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。

　　(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼。

　　(7)由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告。

　　(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)年檢申請報(bào)告。

　　(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。

　　(3)經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表。

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的下列信息中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

　　B.證券投資顧問的姓名和執(zhí)業(yè)資格編碼

　　C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　D.投資決策由證券投資顧問與客戶共同作出

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　2、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A.由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

　　B.年檢申請報(bào)告

　　C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真號碼

　　參考答案：B

　　參考解析：B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。

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