>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　一， 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　合法合規(guī)原則 集中管理原則 獨立運行原則 崗位分離原則

　　二，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件

　　1. 經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)已滿3年

　　2. 公司及其董事、監(jiān)事、高管最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)而受到行政處罰和刑事處罰，且不存在涉嫌被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間情形。

　　3. 財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合規(guī)定

　　4. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

　　三，融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自身名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　融資專用證券賬戶，用于

　　記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。該賬戶不得用于證券買賣。

　　客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算

　　融資專用資金賬戶：用于存放證券公司擬向客戶融出資金及客戶歸還資金

　　客戶信用交易擔保賬戶用于存放客戶交存擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在制定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶

　　1. 客戶信用資金臺賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶

　　2. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保，證券賬戶二級證券賬戶

　　3. 客戶信用資金賬戶是證券公司信用交易擔保資金賬戶二級賬戶

　　4. 客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　四，監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　1. 證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：轉(zhuǎn)融資余額 轉(zhuǎn)融券余額

　　轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) 轉(zhuǎn)融通費率

　　2. 證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款、購買國債、證券投資基金份額、購置自用不動產(chǎn)。

　　證券金融公司應(yīng)當每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告，各類文件、資料，保存期限不少于20年

　　五，直接投資相關(guān)規(guī)則

　　投資決策委員會成員中，直接投資子公司及下屬機構(gòu)人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司人員數(shù)量不超過三分之一

　　直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本實繳出資總額30%

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