>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

　　第一節(jié) 證券一級市場

　　一， 擅自公開或變相公開發(fā)行證券特征及法律責任

　　1. 擅自公開發(fā)行證券的特征：費用開發(fā)性證券不得采用廣告、公開勸誘等公開形式

　　2、 變相公開發(fā)行證券特征：分公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式，公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超200人的。

　　法律責任:責令停止發(fā)行，退還募資+利息，處非法募資1-5%罰款;對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責機構會痛縣級以上政府予以取締。對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3-30萬以下罰款

　　二，欺詐發(fā)行股票、債權的犯罪構成、刑事立案追訴標準及法律責任

　　1. 犯罪構成

　　客體要件：侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場管理制度以及投資者合法權益。

　　客觀要件：本罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。

　　主觀要件：本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

　　2. 刑事立案追訴標準

　　發(fā)行數(shù)額在500萬以上的。

　　偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　利用募集資金進行違法活動的。

　　轉移或者隱瞞所募集資金的

　　3. 法律責任：情節(jié)嚴重的處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1-5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責主管人員和其他直接負責人員，處5年以下有期徒刑或拘役。民事責任優(yōu)先于罰款、罰金。

　　三，非法集資類犯罪構成、立案追訴標準及法律責任

　　1. 犯罪構成

　　犯罪主體一般主體，包括自然人和單位

　　犯罪主觀方面是故意

　　犯罪客體是國家金融管理秩序

　　犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準集資行為

　　2. 立案追訴標準及法律責任

　　個人集資詐騙，數(shù)額10萬以上，或者單位集資詐騙50萬以上應予追訴，犯集資詐騙的，處4年以下有期徒刑或拘役，并處2-20萬罰金;情節(jié)嚴重的5-10年有期徒刑，5-50萬罰金;情節(jié)特別嚴重的，10年以上有期徒刑，5-50萬罰金或沒收財產(chǎn);數(shù)額特別巨大并給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或四星并處沒收財產(chǎn)

　　四， 非法吸收公眾存款

　　個人非法吸收20萬以上，單位100萬以上

　　個人非法吸收30戶以上，單位150戶以上

　　量刑標準：自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處2-20萬罰金，數(shù)額巨大或其他嚴重情節(jié)的，處3-10年有期徒刑，并處5-50萬罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，，并對直接負責主管人員和其他直接責任人員，依照個人罪處罰

　　五， 欺詐發(fā)行股票、債權有以下情形，應追究刑責

　　發(fā)行數(shù)額100萬以上

　　偽造政府公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　股民、債權人要求清退，無正當理由不予清退的

　　利用非法募集資金進行違法活動的

　　轉移或隱瞞所募集資金的

　　量性標準：自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1-5%罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對直接負責主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或拘役

　　六， 擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，應予受到刑事追究

　　發(fā)行數(shù)額50萬以上

　　不能及時清償或清退

　　造成惡劣影響

　　量刑標準：自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募資1-5%罰金。單位犯罪的，對單位處罰金。直接負責主管人員/其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或拘役。

　　擅自改變公開發(fā)行證券母雞資金，責令更正，對直接負責主管人員和其他直接責任人員警告，并處3-30萬罰款，發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人予以警告，并處以20-60萬罰款。

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