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　　金額篇

　　特殊：

　　1.代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事、監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的2.監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議

　　3.股份有限公司董事會成員為5至19人

　　4.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1年度內未能恢復盈利，終止交易

　　5.證券公司申請保薦機構資格：

　�、倭己玫谋Ｋ]業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人

　�、诜�合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　6.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數(shù)字條件：近3年無違法違規(guī);財務顧問主辦人不少于5人

　　3萬：

　　①機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會警告并處3萬元以下罰款

　�、跈C構拒絕配合調查，情節(jié)嚴重的處3萬元以下罰款

　　5萬：

　�、僮C券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，接收單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

　�、谡T騙投資者買賣證券、期貨合約罪追訴標準：獲利或避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的，造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的

　�、厶摷訇愂鲎镒吩V標準：獲利或避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的，造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的

　　10萬：

　�、僮C券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元

　�、趥�人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　30萬：

　�、俦承胚\用受托財產(chǎn)罪：擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

　　②涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30萬元 以上的應予立案追訴。

　　50萬：

　　①單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　②利用未公開信息交易罪追訴標準或內幕交易、泄露內幕信息罪：

　　證券交易成交額累計50萬元以上;期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上;獲利或避免損失數(shù)額累計15萬元以上

　　100萬：

　�、偕暾堊C券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機構應具備條件是 100萬元 人民幣以上的注冊資本

　�、谧C券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬元

　�、酆细裢顿Y者：個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100萬元 人民幣

　�、茏C券投資咨詢機構從事上市公司并購重組業(yè)務，應具有兩年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近兩年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元人民幣

　　500萬：

　�、倨墼p發(fā)行股票、債券的犯罪構成：發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　1000萬：

　�、俸细裢顿Y者：公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　2000萬：

　�、僮C券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　3000萬：

　�、俟善鄙鲜校汗�司股本總額不少于人民幣3000萬元

　�、诠�開發(fā)行公司債券：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　�、凵暾堅O立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　�、茉诠�司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

　　5000萬：

　�、俟�司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元。尚未到期的歌詞發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、谧C券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　�、圩C券公司申請保薦機構資格，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

　　6000萬：

　�、俟�開發(fā)行公司債券，有限責任公司的凈資產(chǎn)不得低于人民幣6000萬元

　　8000萬：

　　①會計事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和需達到8000萬

　　1億：

　�、僭O立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　3億：

　�、僭O立基金管理公司：主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　5億：

　�、僮C券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣5億元而非凈資本

　　12億元：

　�、僦袊�證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于12億元

　　3萬元以上10萬元以下：

　�、龠`反基金法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給與警告并處3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、趯ψC券公司未按照規(guī)定制定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　3萬元以上30萬元以下：

　�、侔l(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給與警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款

　　②證券公司承銷或代理買未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券，責令停止承銷或代理買賣

　　③公司在依法向有關主管部門提供財務會計報告等材料上有虛假記載或隱瞞重要事實的

　�、鼙Ｋ]人出具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書

　　5萬元以上50萬元以下：

　�、俟�司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5萬元以上50萬元以下

　�、趯μ峤惶摷俨牧匣虿扇∑渌�欺詐手段隱瞞重要實施的公司處5萬元以上50萬元以下

　　10萬元以上60萬元以下：

　�、賳挝徊倏v證券市場的，應當對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員給與警告，并處

　　②收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購、損害被收購公司股東合法權益，情急嚴重的

　　③證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金，責令改正沒有違法所得或所得不超10萬元的

　　10萬元以上30萬元以下：

　　①期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托，沒有違法所得或所得不足10萬

　�、谧C券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或所得不足10萬

　　20萬元以上50萬元以下：

　　①證券公司未按照規(guī)定與為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處20萬元以上50萬元以下的罰款

　　30萬元以上60萬元以下：

　�、侔l(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人未按規(guī)定報送有關報告或報告有誤

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