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　　比例篇

　　5%

　　①公司職工而收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%

　　②持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　③任何單位或個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)

　　7%

　�、俦Ｋ]機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)

　　10%

　�、俟�司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取

　　20%

　�、傧薅ㄐ约�合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流通性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

　�、谟邢挢�(zé)任公司公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%(現(xiàn)公司法不在限制)

　�、圩C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)格計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%

　　25%

　�、俟善鄙鲜校汗�開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)4億元，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)股本總額的10%

　�、诜ǘü�積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%

　　30%

　�、僮C券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%

　�、谏鲜泄�司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%，應(yīng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　�、蹆�(nèi)幕信息：公司營(yíng)業(yè)主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　④因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　35%

　　①以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的35%

　　33%

　�、俑鶕�(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%

　　40%

　�、僮C券公司必須符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　�、趥�券發(fā)行：累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　50%

　�、偻顿Y者融券賣出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

　　70%

　�、俟善卑l(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

　　②在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%

　　75%

　�、偈召�(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的75%以上，該公司股票應(yīng)終止交易

　　80%

　�、僮C券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不超過(guò)凈資產(chǎn)的80%

　　100%

　�、僮C券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　　5%~15%

　�、龠`反公司法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本，提交虛假材料等，處虛報(bào)注冊(cè)資本金額，處以虛假注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款;對(duì)提交虛假材料或者使用其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬(wàn)的罰款

　　過(guò)半數(shù)：

　�、儆邢挢�(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，經(jīng)半數(shù)同意

　　1/2：

　�、偻顿Y決策委員會(huì)的會(huì)員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2

　　1/3:

　�、偻顿Y決策委員會(huì)的成員中，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3

　�、诒O(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

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